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英国拒绝执行欧盟的金融监管规定

2013年08月28日 10:13   稿件来源:华尔街见闻  【字体:↑大 ↓小

FT:新的英国市场监管机构在今年夏天首次拒绝执行欧盟制定的金融监管规定,采纳了倾向于银行家和证券公司的规定。金融城的专家们认为这与伦敦政府近期对欧盟采取的强硬立场有关。

今年四月份刚成立的英国金融行为监管局(FCA),在过去三个月内公开打破了欧盟对两条不同规定的解读。律师们表示,英国一直想将欧盟金融监管对伦敦的负面影响降至最低,这一改变具有里程碑意义。

“FCA的决定公开打破了欧盟的监管层级,应该受到最严厉的制裁。”律师Nicola Higgs表示,“欧盟针对英国的监管措施所带来的不利影响受到了限制。”

在今年5月末,FCA曾正式拒绝执行欧洲证券市场管理当局(Esma)制定的严格限制卖空交易的新规,FCA允许银行不通过做市商买卖场外衍生品,而Esma禁止这种做法。

德国、丹麦、法国和瑞典也拒绝执行这项规定的部分条款,法国明确指出,他们不执行是担心其他地区执行较松的监管规则,会引起不正当竞争。

8月15日,FCA也拒绝接受欧盟委员会限制另类投资基金经理这条规定的解读,欧盟提到,根据欧盟关键市场法律(Mifid)关于跨境交易的规定,欧盟禁止基金经理从事AIFM服务与中间业务,但是FCA不同意。FCA和财政部对英国与欧盟在金融监管上可能出现的分歧并不太重视,他们提到AIFMD和卖空监管条例一旦被采纳会争议不断。AIFMD是作为一项指导性建议被通过,如此一来英国就拥有足够的自由度,可以偏离欧盟对这项规定的理解。

“FCA一直配合支持Esma的政策工作,同时认真地、逐项地考虑每条规定,除了其中一条,剩余的规定我们都积极遵守。”FCA的一位发言人表示。

但Esma的发言人说,单个成员国可以提出不同意见,只要解释这样做的理由,英国正是这么做的。

不少伦敦的银行家和投资经理将FCA态度的转变与英国政府对欧盟的强硬立场联系起来。伦敦金融区人士表示,他们希望英国也拒绝欧盟其他的指导意见,包括欧洲银行管理局对于“欧盟工资帽”的限制性规定。

 

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